各支部、各科室：

為進一步建立健全我院懲治和預(yù)防腐敗體系，拓展從源頭上防治腐敗工作領(lǐng)域，增強全體黨員和干部職工的責任意識和廉政防范意識，根據(jù)《江山市加強廉政風險防控機制建設(shè)的實施意見（試行）》（市委辦〔2011〕116號）和《中共江山市衛(wèi)生局委員會關(guān)于加強衛(wèi)生系統(tǒng)廉政風險防控機制建設(shè)的實施方案》（江衛(wèi)黨〔2011〕18號）文件要求，結(jié)合本院實際，現(xiàn)就加強我院廉政風險防控機制建設(shè)制定如下實施方案：

一、指導(dǎo)思想和目標要求

以鄧小平理論和“三個代表”重要思想為指導(dǎo)，深入貫徹落實科學發(fā)展觀，堅持“標本兼治、綜合治理、懲防并舉、注重預(yù)防”的方針，以廉政風險排查為基礎(chǔ)，以積極防范為核心，以強化管理為手段，按照科學評估、**預(yù)防、改革創(chuàng)新、等級管理、務(wù)求實效的原則，逐步建立比較完善的、具有醫(yī)院特色的廉政風險防范和權(quán)力運行監(jiān)控長效機制。通過評估崗位職責風險、明確權(quán)力運行流程、查找醫(yī)療服務(wù)中廉政風險點，制定防控措施，切實加強對重點崗位和關(guān)鍵環(huán)節(jié)的監(jiān)督管理，最大限度地控制、減少醫(yī)院黨員和干部職工在執(zhí)行公務(wù)、行醫(yī)或日常生活中誘發(fā)不廉潔問題的可能性，全面實現(xiàn)廉政風險防控的標準化、規(guī)范化。真正從源頭上有效遏制和減少腐敗行為的發(fā)生，促進黨員和干部職工廉潔從業(yè)、廉潔行醫(yī)，為促進醫(yī)院又好又快發(fā)展提供有力保障。

二、實施范圍及對象

（一）實施范圍。全院各科室。

（二）實施對象。全體黨員、院領(lǐng)導(dǎo)班子成員、中層干部、臨床醫(yī)生及其他重點崗位工作人員。

三、實施步驟

按照市委、市政府和市衛(wèi)生局的統(tǒng)一部署，2011年在醫(yī)院各科室全面開展，2012年進一步完善深化并初步建立廉政風險防控長效機制。主要分四個階段進行：

根據(jù)《江山市加強廉政風險防控機制建設(shè)的實施意見（試行）》（市委辦〔2011〕116號）和《中共江山市衛(wèi)生局委員會關(guān)于加強衛(wèi)生系統(tǒng)廉政風險防控機制建設(shè)的實施方案》（江衛(wèi)黨〔2011〕18號），結(jié)合我院工作實際，制定下發(fā)《中共江山市人民醫(yī)院委員會關(guān)于加強醫(yī)院廉政風險防控機制建設(shè)的實施方案》，成立廉政風險防控機制建設(shè)領(lǐng)導(dǎo)小組（詳見江醫(yī)黨〔2011〕4號），明確工作職責，制定落實措施，組織宣傳發(fā)動，召開動員會議，充分利用專題會、培訓會、交流會等形式，引導(dǎo)黨員和干部職工深刻理解廉政風險防控機制建設(shè)的重要意義，牢固樹立風險意識，自覺防范廉政風險，積極參與到活動中來。

按照個人崗位、科室、單位三個層面，突出關(guān)鍵崗位和重要環(huán)節(jié)，全面梳理權(quán)力清單，逐一排查廉政風險點，確定廉政風險等級，加強廉政風險信息檔案庫管理。

1. 理清職責。要通過定崗、定職、定責，梳理形成權(quán)力行使依據(jù)、程序、時限及相應(yīng)責任的職權(quán)清單，健全完善決策程序、服務(wù)工作流程圖。確保各項權(quán)力行使的廉政責任落實到崗到人。

2. 查找風險。要突出從崗位、科室、單位“三個層次”，逐一查找風險點。

一是查找個人崗位風險。按照全員參與的要求，組織全體黨員干部對照以往履行職責、服務(wù)分工、執(zhí)行制度等情況，通過自己找、群眾提、互相查、領(lǐng)導(dǎo)點、組織評、集體定等多種形式，以組織人事、合作醫(yī)療基金使用管理、醫(yī)療設(shè)備和藥品采購、信息管理、基建工程、依法行醫(yī)等方面為重點，認真分析可能引發(fā)自己不廉行為或違紀違法問題的廉政風險點。根據(jù)排查情況認真填寫《個人崗位廉政風險點自查及防控承諾表》（附件1）。

二是查找科室風險。根據(jù)崗位設(shè)置、職責定位，認真查找并分析各科室在服務(wù)處置、內(nèi)部管理、服務(wù)流程、制度機制和外部環(huán)境等方面存在或潛在的廉政風險內(nèi)容及表現(xiàn)形式，并填寫《科室廉政風險點自查及防控承諾表》。各科室承諾表交分管領(lǐng)導(dǎo)審核簽字后由本紀委匯總保管。

三是查找單位風險。結(jié)合衛(wèi)生行業(yè)特點和單位工作職責定位，在崗位、科室查找風險的基礎(chǔ)上，查找單位廉政風險，重點查找在重大事項決策、重要人事任免、重大項目安排和大額資金使用、服務(wù)流程等方面存在或潛在的廉政風險內(nèi)容及表現(xiàn)形式。認真填寫《單位廉政風險點自查及防控承諾表》，上交局廉政風險防控機制建設(shè)領(lǐng)導(dǎo)小組。

3. 確定風險等級。在查找風險點后，各科室要按照風險發(fā)生的機率大小或可能造成的危害程度進行廉政風險評估。廉政風險可分為三級：一級風險為發(fā)生機率高，或者一旦發(fā)生可能造成嚴重損害后果，有可能觸犯國家法律、構(gòu)成犯罪的風險。主要涉及“三重一大”的事項、涉及人財物管理等權(quán)力較大、有自由裁量權(quán)的崗位，以及單位、科室和崗位存在的共性問題。二級風險為發(fā)生機率較高，或者一旦發(fā)生可能造成較為嚴重損害后果，有可能違反黨紀政紀和相關(guān)法規(guī)，受到黨紀政紀處分的風險。主要涉及不直接擁有人財物的支配權(quán)，但可借助工作中的權(quán)力和機會謀取私利的崗位。三級風險為發(fā)生機率較小，或者一旦發(fā)生造成的影響程度較低，在單位或崗位內(nèi)部，通過一定手段很快能解決的風險。主要涉及沒有人財物等權(quán)力、工作內(nèi)容較公開透明的崗位。

4. 建立廉政風險信息檔案庫。對梳理出來的職權(quán)，按照風險發(fā)生機率和風險等級進行分類登記、匯總并統(tǒng)一備案。對查找到的廉政風險要加強綜合分析和研判，連同平時掌握的信訪舉報、考核檢查等相關(guān)信息以及廉政承諾表等，形成廉政風險信息檔案庫。

針對查找出的廉政風險點情況，分前期預(yù)防、中期監(jiān)控、后期處置三個方面，制定針對性和可操作性強的防范措施，對廉政風險防控的整個過程進行系統(tǒng)管理。

1. 前期預(yù)防措施。在前期界定風險的基礎(chǔ)上，針對黨員和干部職工日常工作生活中可能出現(xiàn)的風險，綜合運用各種手段，做好廉政風險的前期預(yù)防，增強黨員和干部職工廉潔自律的自覺性和監(jiān)督制約機制的有效性。加強崗位廉政教育，從容易滋生腐敗、產(chǎn)生利益沖突的領(lǐng)域入手，積極開展廉政教育、廉政承諾、談心談話、民主測評、辦事公開等活動，突出抓好廉政行為規(guī)范教育、廉政風險防控教育和法紀教育，引導(dǎo)黨員和干部職工牢固樹立廉潔意識、風險意識和責任意識，筑牢拒腐防變的思想道德防線。大力推進陽光院務(wù)、院務(wù)公開工作，公開辦事流程、權(quán)力依據(jù)、辦事結(jié)果等“清單”，對院務(wù)決策、院務(wù)執(zhí)行、主要人事任免、財務(wù)管理、勤政廉政等事項進行公開。加大分權(quán)制約力度，凡權(quán)力相對集中、風險較高的重大事項決策權(quán)、選人用人權(quán)等，必須按照法律規(guī)定和實際需要科學、合理地分解到若干個部門、崗位和環(huán)節(jié)，使相互之間既制約監(jiān)督又銜接協(xié)調(diào)，防止權(quán)力過于集中。逐步探索建立單位主要領(lǐng)導(dǎo)不直接分管財務(wù)、人事、基建工程、物資采購、項目審批等制度。對醫(yī)院容易滋生商業(yè)賄賂的后勤基建、藥劑和設(shè)備管理、藥品耗材采購等重點部門和重點崗位的負責人，同一職位滿5年要交流輪崗，并形成制度。

2. 中期監(jiān)控措施。充分利用黨內(nèi)監(jiān)督、群眾監(jiān)督、新聞輿論監(jiān)督等資源，對黨員和干部職工行為、制度機制落實、權(quán)力運行過程進行動態(tài)監(jiān)控，及時發(fā)現(xiàn)苗頭性、傾向性問題。充分運用科技手段和信息化技術(shù)，推進電子院務(wù)建設(shè)，對院務(wù)事項推行網(wǎng)上公開和網(wǎng)上辦事，促進權(quán)力運行的規(guī)范化、公開化、程序化，保證公共權(quán)力在陽光下運行。廉政風險實行分級管理、分級負責。

3. 后期處置措施。做好監(jiān)控結(jié)果的運用，針對中期監(jiān)控發(fā)現(xiàn)的問題，按照干部管理權(quán)限，視情節(jié)輕重分別作出崗位預(yù)警、科室預(yù)警、綜合預(yù)警。對群眾有舉報、社會有反映的，及時向有關(guān)科室或崗位個人發(fā)出警示提醒，運用督導(dǎo)、糾錯、誡勉談話、打招呼提醒等方式采取處置措施，化解廉政風險；加強廉政風險的動態(tài)管理，及時堵塞漏洞，逐步建立健全監(jiān)督檢查、糾錯整改和責任追究機制，防止問題擴大化、嚴重化，避免廉政風險演化為違紀違法行為。

廉政風險防控機制建設(shè)將作為評價落實黨風廉政建設(shè)責任制和推進懲防體系建設(shè)的一項重要內(nèi)容，通過專項檢查、日常監(jiān)控、社會評價等方式，對廉政風險防控機制建設(shè)各項措施落實情況進行評估考核。對醫(yī)院的考核工作由局黨委、局紀委與領(lǐng)導(dǎo)班子年度考核、工作目標考核以及黨風廉政建設(shè)責任制和構(gòu)建懲防體系考核等結(jié)合一并進行。局黨委將根據(jù)考核評估情況，總結(jié)推廣經(jīng)驗，糾正存在問題，對工作開展好的單位個人，予以表彰；對組織不力、不負責任、工作開展不認真的，給予批評，限期整改；對失教、失察、失管或違規(guī)違紀者，給予組織處理或紀律處分。

四、工作要求

（一）統(tǒng)一思想，提高認識。各科室要充分認識到開展廉政風險防控機制建設(shè)是新時期、新形勢下促進反腐倡廉建設(shè)的一種新途徑、新方法，是深化懲防體系建設(shè)，加強源頭治理腐敗的重要舉措，要根據(jù)方案要求，周密部署安排，認真組織實施。

（二）加強領(lǐng)導(dǎo)，明確責任。醫(yī)院已成立了由院長任組長的廉政風險防控機制工作領(lǐng)導(dǎo)小組，各科室負責人是本科室廉政風險防控機制建設(shè)的責任人。要切實將廉政風險防控機制建設(shè)有機地融合進各科室、各崗位的服務(wù)工作中，并嚴格按照 “誰主管，誰負責”和“一級抓一級”的原則，及時分解落實責任。

（三）突出重點，務(wù)求實效。在全面開展崗位廉政風險防控機制建設(shè)的基礎(chǔ)上，重點抓好藥品采購、醫(yī)療儀器設(shè)備、一次性醫(yī)用耗材采購、基建工程建設(shè)等重點領(lǐng)域、重要環(huán)節(jié)和重要崗位工作人員；抓好擁有人、財、物等管理權(quán)，服務(wù)處置權(quán)和自由裁量權(quán)的關(guān)鍵崗位。要切實把廉政風險防控機制建設(shè)融入到行政、服務(wù)工作的全過程，以重點帶全面，以關(guān)鍵促整體，確保崗位廉政風險防控機制建設(shè)取得實效，推動預(yù)防腐敗工作向縱深發(fā)展。

（四）強化措施，完善機制。要根據(jù)實施方案，進一步細化措施，落實要求，明確責任，按序推進，做到長遠目標與階段性目標相結(jié)合、整體推進與重點突破相結(jié)合，正確處理好繼承與創(chuàng)新的關(guān)系、懲治與預(yù)防的關(guān)系，建立廉政風險防控工作常態(tài)機制，把調(diào)查研究和督促檢查貫穿于加強廉政風險防控機制建設(shè)的全過程，定期分析防控機制運行過程中出現(xiàn)的新情況新問題，完善對策措施，真正建立有崗位特點、單位特色、行業(yè)特征的廉政風險防控長效工作機制，確保廉政風險防控機制建設(shè)穩(wěn)步推進、取得實效。按照衛(wèi)生局要求，各單位要將《個人崗位廉政風險點自查及防控承諾表》（附件1）、《科室廉政風險點自查及防控承諾表》（附件2）和《單位廉政風險點自查及防控承諾表》（附件3）在單位院務(wù)公開欄進行公開。

 

附件：1.個人崗位廉政風險點自查及防控承諾表

2.科室廉政風險點自查及防控承諾表

3.單位廉政風險點自查及防控承諾表